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中证协举办证券经营机构参与打非工作培训班


  

    为促进证券经营机构进一步了解证券行业打非工作整体形势,提升会员单位参与打非工作的能力与水平,保护投资者合法权益,亚博app协会于1015-16日在重庆举办证券经营机构参与打非工作培训班。中国亚博体育真实吗打非局巡视员刘云峰、亚博app协会副会长王燕红出席并致辞。来自105家亚博体育网址、证券投资咨询公司、地方证券业协会的137名打非工作负责人参加本次培训。

  培训期间,中国亚博体育真实吗打非局、重庆证监局、公安部经济犯罪侦查局、北京市第一中级人民法院、腾讯公司安全管理部等单位相关负责人对证券经营机构参与打击非法证券活动的情况及相关政策进行了介绍与解读。华福证券、广发证券、财达证券等进行了经验分享,他们一致认为,打击非法证券活动是一项持久性和系统性的工作,需要搭建有效的组织领导体系,明确第一责任人和处理机制,合理划分总部与分支机构的职责,发挥好总部“战略引领、风险管控、综合服务”等统筹规划与监督管理的职能。在分支机构层面,充分利用其一线作用和网点优势进行打非宣传;在交易委托服务环节杜绝非法证券交易、对账户进行有效管理、对异常行为及时留痕;在产品销售环节公示员工执业资格、将投资者教育内容纳入销售方案;在投资咨询环节与投资者建立顺畅的咨询方式;在客户回访环节提醒新老客户注意防范非法证券活动;在教育培训环节对员工进行培训考试并纳入年终考核等。

  亚博app协会2016年发布《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》以来,证券行业参与打非工作呈现出五方面特点:一是行业强化了打非工作的制度建设和组织保障。二是行业加强了处理机制的建设。2018年共监测到非法证券活动的信息4636个,发现假冒、仿冒亚博体育网址的非法证券活动信息以及非法网站4437个。三是积极利用新媒体宣传优势进行打非宣传。2018年公告非法证券活动信息4373条,发送防范非法证券活动的信息提醒短信9220万条,发布打非主题信息8300万条。四是打非资金与教育培训资源投入进一步加大。2018年行业开展打非主题教育宣传活动2.8万次,参训从业人员18万人次。五是积极参与协会打非宣传月活动,协会打非宣传月活动持续开展了6年,得到了广大证券经营机构的大力支持,在全国13个城市共举办了22场健康跑活动, 1.2万人次参加线下健康跑活动,6.2万人次参加线上跑的活动。

  当前打非工作面临新形势、新问题,非法证券活动形式多变、公开信息不实,通过新型媒体发布非法证券活动信息有扩大的态势,合法机构缺乏对非法证券活动直接、有效的处理方式。下一步,协会将在亚博体育真实吗指导下,与会员单位一道履职尽责,为净化资本市场发展环境共同努力。



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